MASTER in 231

• Dalla Convenzioni internazionali alla L. n. 300/2000
• Dalla L. n. 300/2000 al D.Lgs. 231/2001
• Riflessioni sulla rubrica del decreto “rubrica legis non est lex”
• Comparazione con le altre legislazioni: punti di contatto e difformità
• La legislazione regionale
• D.Lgs. 231/2001: Obbligatorietà o facoltà
• Punti di contatto con il diritto penale (principio di legalità; successione di leggi e i reati commessi all’estero, etc)
• La via della legalità d’impresa (rating di legalità; PTPCT; white list; sistemi di certificazione) e il dialogo con il sistema 231

• La natura della responsabilità
• I soggetti destinatari
• Criteri di imputazione: soggettivi (apicali e sottoposti) e oggettivi (interesse e vantaggio)
• Il ventaglio sanzionatorio previsto dal Legislatore 231

• Il codice etico
• Il modello di organizzazione, gestione e controllo
• Il sistema sanzionatorio
• Il regolamento dell’Organismo di Vigilanza
• La mappatura e la valutazione dei rischi
• I destinatari e la pubblicità dei documenti del sistema 231
• Le Linee Guida e il loro ruolo nella costruzione del modello
• Redazione e struttura del modello e gli errori da evitare
• Comparazione del modello con gli altri sistemi di gestione: il caso della 9001
• La responsabilità da reato nei gruppi di imprese
• L’introduzione del whistleblowing: profili giuridici, cooperazione con il settore pubblico e soluzioni tecniche 
• Il modello 231 nelle società partecipate e la convivenza con il PTPCT (Piano Triennale della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza)
• L’attività formativa: la sua importanza in ambito organizzativo, operativo e processuale 
• Il rating di legalità

• Conoscere l’ente, le sue origini e la sua evoluzione
• Comprendere l’organizzazione di una società partendo da un organigramma tipo
• Le interviste: come procedere e cosa è necessario chiedere e comprendere
• La relazione post interviste e la condivisione con il vertice
• La mappatura del rischio
• La valutazione ponderata del rischio
• La redazione dei documenti
• La redazione dei protocolli e l’importanza delle procedure
• L’approvazione del modello e gli adempimenti successivi 

Dalla teoria alla pratica

Costruiamo insieme un sistema 231 (gli aspetti teorici prendono forma grazie alla giurisprudenza e alla best practice)

• Reati di corruzione, giurisprudenza e spunti operativi a presidio della commissione
• Reati societari, giurisprudenza e spunti operativi a presidio della commissione
• Reati di riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita, giurisprudenza  e spunti operativi a presidio della commissione
• Reati in violazione delle norme a tutela della salute e sicurezza, giurisprudenza e spunti operativi a presidio della commissione

• Reati di razzismo, xenofobia e di impiego di cittadini di paesi terzi, giurisprudenza
• Reati di frode in competizioni sportive, giurisprudenza 
• Reati ambientali e spunti operativi a presidio della commissione, giurisprudenza
• Reati informatici e spunti operativi a presidio della commissione, giurisprudenza
• Reati tributari e spunti operativi a presidio della commissione, giurisprudenza

• La composizione: il grande rischio di una inefficace composizione 
• Autonomia e Indipendenza
• Funzioni e poteri
• Duplicazione di incarichi (es. OdV e DPO)
• Rapporti con gli altri organi di controllo: responsabile anticorruzione; collegio sindacale; società di revisione; consulente salute e sicurezza e il medico competente  
• La metodologia del risk approach e la pianificazione delle attività

• Le verifiche come conseguenza della ricezione dei flussi
• Le verifiche a sorpresa
• La gestione delle segnalazioni
• La relazione annuale; verbali e flussi verso le strutture aziendali
• L’archiviazione della documentazione e la tracciabilità delle attività
• Il Whistleblowing: peculiarità e canale di comunicazione 
• Le responsabilità dell’OdV
• L’inquadramento ai fini “privacy” dell’OdV

Dalla teoria alla pratica

Scriviamo insieme verbali, relazioni e sviluppiamo l’iter di verifica di un processo partendo dai flussi 

• Le indagini preliminari
• L’applicazione delle misure cautelari
• La costituzione in giudizio dell’ente
• La costituzione di parte civile
• L’attività dibattimentale
• Il ruolo del consulente
• La valenza delle Linee guida
• La valenza degli altri sistemi di gestione 
• L’onere probatorio
• La strategia difensiva
• La sentenza conclusiva 
• Le peculiarità della disciplina: autonomia tra soggetti, prescrizione, fatto di lieve entità
• Gli effetti della dichiarazione di fallimento dell’ente

Dalla teoria alla pratica

Simuliamo insieme:

• la gestione di un infortunio sul lavoro
• la gestione di un reato ambientale
• la gestione di un reato informatico
• la gestione di una segnalazione
• un incarico di OdV e DPO